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注意!下月起在四川設立交易場所,注冊資本不得低于2億元


更新日期:2020-01-05 01:26:30來源:網絡點擊:1528133
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紅星新聞記者今天(1月4日)從四川省金融監督管理局官方網站獲悉,根據該網昨日公布的《四川省人民政府辦公廳印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)》規定,從下月起,凡是在四川設立交易場所,其注冊資本不低于2億元人民幣。同時,交易場所股東應為企業法人,最近3個會計年度內無重大違法違規行為和不良信用信息記錄。

注意!下月起在四川設立交易場所,注冊資本不得低于2億元

官網截圖

據了解,交易場所是指在四川省行政區域內根據國務院規定由省人民政府批準設立,名稱中含“交易所”“交易中心”字樣,從事產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、環境權益、文化藝術品權益及金融資產權益等權益類交易或者大宗商品類交易的交易場所,但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所。

此次辦法旨在規范交易場所的行為,加強對交易場所的監督管理,防范和化解金融風險,保護交易活動參與者的合法權益,促進交易場所健康發展。

辦法指出,交易場所原則上不得設立分支機構;確有必要設立的,應按照相關規定辦理。

在管理方面,交易場所應當建立獨立董事制度,獨立董事人數不得少于1人;單一大股東3年內不得轉讓所持有的交易場所股權。同時,交易場所應當建立客戶資金第三方存管或者托管制度,并與存管或者托管銀行簽署賬戶監管協議,切實保障客戶資金安全。

在違規處理方面,未經批準擅自設立交易場所的,將依法予以取締。經營中存在違法違規等行為,省地方金融主管部門將責令限期改正,并對相關人員進行誡勉談話;逾期未改正或者整改不到位的,可采取出具警示函、暫停相關業務、不予新設交易品種、暫停發展新投資者、取消違規交易品種、將有關股東及高級管理人員記錄納入誠信檔案管理等監管措施;情節嚴重的,依法依規報請省人民政府批準取消交易場所資格;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

據悉,2017年,四川省法制辦曾在四川省人民政府官網上公布《四川省交易場所監督管理辦法(草案代擬稿)》征求意見。

紅星新聞記者 李偉銘 李晨

編輯 潘莉

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